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帳戶類別
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開戶表格
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所需證明文件
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股票現金帳戶
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- 開戶表格 (公司帳戶)
- 風險披露聲明 – 證券交易
- 美國海外帳戶稅收合規法案 (FATCA) – 客戶聲明書 (公司/機構)
- W-8BEN-E
- 證券交易帳戶協議 (不需簽署)
- 擔保書 (適用於離岸註冊公司)
- 擔保人資料表
- 自我證明表格 – 實體
- 自我證明表格 – 控權人
- 投資合適性評估-公司客戶帳戶
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核證副本:
- 公司註冊成立證書
- 公司組織章程大綱及細則
- 商業登記證 (適用於香港註冊公司)
- 董事會決議核證
- 董事名單
- 股東名單
- 公司股東及董事之身份證明文件或有效護照
- 授權人名單、簽署樣式及身份證明文件
- 最新周年申報表 (適用於香港註冊公司)
若離岸註冊公司, 需附加以下核證副本:
- 擔保人身份證明文件或有效護照
- 職權證明書 (近6個月內發出)
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股票保證金帳戶
(孖展帳戶)
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- 開戶表格 (公司帳戶)
- 風險披露聲明 – 證券交易
- 美國海外帳戶稅收合規法案 (FATCA) – 客戶聲明書 (公司/機構)
- W-8BEN-E
- 客戶證券授權書 (適用於保證金帳戶)
- 證券交易帳戶協議 (不需簽署)
- 證券孖展帳戶之附加條款 (不需簽署)
- 擔保書 (適用於離岸註冊公司)
- 擔保人資料表
- 自我證明表格 – 實體
- 自我證明表格 – 控權人
- 投資合適性評估-公司客戶帳戶
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期貨帳戶
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- 開戶表格 (公司帳戶)
- 風險披露聲明 – 期貨及期權交易
- 美國海外帳戶稅收合規法案 (FATCA) – 客戶聲明書 (公司/機構)
- W-8BEN-E
- 期貨交易帳戶協議 (不需簽署)
- 擔保書 (適用於離岸註冊公司)
- 擔保人資料表
- 自我證明表格 – 實體
- 自我證明表格 – 控權人
- 非專業用戶自我聲明表格-環球期貨
- 投資合適性評估-公司客戶帳戶
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開立超過一個帳戶
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同時開立超過一個帳戶, 另需附加:
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